De conformidad con la Norma 606 de la SEC, Aurel Financial, L.P (“AURF”) pone a disposición un informe trimestral (el “Informe”) que identifica los principales centros de negociación a los que se enrutaron las órdenes de los clientes para su ejecución. En concreto, esta norma exige a AURF divulgar los principales centros de negociación (en términos del número total de órdenes enrutadas para su ejecución) y cualquier otro centro de negociación al que la Firma enrute el cinco por ciento o más de las órdenes de sus clientes. El Informe se divide en cuatro secciones, según lo exigido por la SEC: (1) valores de renta variable cotizados en la NYSE; (2) valores de renta variable cotizados en el Nasdaq Stock Market, Inc.; (3) valores de renta variable cotizados en la AMEX o en cualquier otra bolsa nacional de valores; y (4) opciones cotizadas en bolsa. Por último, el Informe divulgará, entre otros aspectos, los aspectos materiales de la relación de AURF, en su caso, con aquellos principales centros de negociación que reciben un volumen significativo de flujo de órdenes, así como el porcentaje de órdenes de clientes enrutadas a cada uno de ellos.
AURF ha preparado la información y los datos que se facilitan en este documento únicamente con fines informativos y de conformidad con la Norma 606 de la SEC. La información facilitada en el Informe no pretende abarcar, ni abarca, todos los factores que deben tenerse en cuenta en un análisis de mejor ejecución y en las decisiones de enrutamiento de órdenes relacionadas.
AURF no declara, garantiza ni asegura que el Informe sea exacto. AURF declina toda responsabilidad por cualesquiera daños directos, indirectos, punitivos, especiales, consecuentes o incidentales relacionados con el Informe o con su uso. La información facilitada en el Informe puede verse afectada por interrupciones o errores de los sistemas de datos de mercado, tanto internos como externos, y depende de la integridad y exactitud de los datos facilitados por fuentes externas. Para la elaboración del Informe se han realizado determinadas hipótesis, y los cambios en dichas hipótesis pueden tener un efecto material en los resultados. El Informe no avala ni recomienda ningún valor ni participante del mercado en particular.
Consulte el Informe más reciente:
Informes mensuales más recientes y archivados de la Norma 606 de la SEC
Información histórica de la Norma 606 de la SEC
Asimismo, conforme a la Norma 605 de la SEC, AURF pone a disposición un informe trimestral que ofrece información estadística sobre la calidad de ejecución de las órdenes de mercado y limitadas en valores NMS. Aunque Aurel no es creador de mercado en ningún valor NMS, nuestra mesa de creación de mercado de renta variable extranjera puede, en ocasiones, ejecutar operaciones en valores cotizados NMS.
Informes mensuales más recientes y archivados de la Norma 605 de la SEC
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